香港子公司管控失责 广发证券被限制业务6个月

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  因香港子公司处于风险合规等方面问提,广发证券8月5日收到证监会罚单,被采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管辦法 。

  根据8月5日公告,证监会认为,广发证券在对于广发控股(香港)有限公司的管理方面,主要有风险管控缺失、合规管理处于缺乏、内控 管控缺乏、月度数据报送不准确四方面问提。对此,广发证券对证券时报记者表示,将按照监管要求积极整改。

  事实上,早在3月25日,广发证券就曾因香港子公司问提收到过广东证监局罚单。广东证监局认为,广发证券处于对境外子公司管控非要位、未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问提。广东证监局决定对其采取责令改正的行政监管辦法 ,但并未对该公司相关业务进行限制。

  针对广发证券此次被限制场外衍生品业务,业内人士认为,很机会与其旗下对冲基金亏损有关。3月27日,广发证券公告称,广发控股香港旗下子公司曾于2016年在开曼注册成立以衍生品对冲策略为主的Pandion基金。该基金在2018年度亏损1.39亿美元,2018年12月31日的净值为-0.44亿美元。

  根据公告,截至2018年底,广发投资香港以自有资金三次累计投入9006.76万美元,占Pandion基金权益99.90%。机会该基金纳入广发证券合并财务报表范围,故减少了公司2018年合并净利润9.19亿元人民币,超过2017年度经审计净利润的10%。一同,Pandion基金于2018年底被主经纪商要求追加1.29亿美元保证金(含初始保证金0.80亿美元)。根据相关法律意见,广发控股香港有关子公司后续处于潜在诉讼或潜在被诉讼的机会性,相关诉讼结果具有不选则 性。(记者 王蕊 张婷婷)